二、多選題
1．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（ ?。?。
A．《高級管理人員情況表》
B．《期貨交易風(fēng)險說明書》
C．《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
D．《從業(yè)人員情況表》
2．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A．交易所的非結(jié)算會員
B．本公司的客戶
C．交易所的交易結(jié)算會員
D．其他期貨公司的客戶
3．在我國，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（ ?。?。
A．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定
B．按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C．執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D．接受期貨交易所監(jiān)督管理
4．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取的措施有（ ?。?/p>
A．向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東
B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
5．下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（ ?。?。
A．期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算
B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算
C．非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算
D．期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算
6．會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（ ?。?/p>
A．監(jiān)察委員會
B．會員資格審查委員會
C．紀(jì)律處分委員會
D．調(diào)解委員會
7．保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ?。┐鸀槌袚?dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
A．風(fēng)險準(zhǔn)備金
B．其他非結(jié)算會員的保證金
C．自有資金
D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金
8．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（ ?。?。
A．限倉制度和套期保值審批制度
B．大戶持倉報告制度
C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D．客戶交易編碼制度
9．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（ ?。?。
A．即時行情
B．持倉量、成交量排名情況
C．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量
D．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況
10．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告
B．詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限
C．在官方網(wǎng)站披露信息
D．向公司全體董事提交書面報告
參考答案：
1．ACD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。
2．AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
3．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。
4．ABCD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具關(guān)注函。并抄送其主要股東；(二)對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；(三)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；(四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
5．ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。
6．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會。
7．AC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
8．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度等。
9．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第幾十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情；(二)持倉量、成交量排名情況：(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。
10．ABD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事提交書面報告。
