試題匯總：2017年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》單選題4套
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保( )。
A.社會(huì)利益優(yōu)先
B.期貨公司利益優(yōu)先
C.公司利益與客戶(hù)利益對(duì)等
D.客戶(hù)利益優(yōu)先
2.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示( )，由客戶(hù)簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》
B.《從業(yè)人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書(shū)》
D.《期貨公司利潤(rùn)說(shuō)明書(shū)》
3.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由( )制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.國(guó)家工商總局
4.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )工作日將免職理由，及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
8.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.國(guó)家人事部門(mén)
9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
10.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)( )以上完整的會(huì)計(jì)年度。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
