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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷及答案(二)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-19 14:35:00

      21.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,()應(yīng)當至少保存20年。

      A.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

      B.交易結(jié)算記錄

      C.錯單記錄

      D.客戶投訴檔案

      22.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當具有()。

      A.較高的學(xué)歷

      B.誠實守信的品質(zhì)

      C.良好的職業(yè)道德

      D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

      23.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格,應(yīng)當具備的條件包括()。

      A.具有期貨從業(yè)人員資格

      B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

      C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

      D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

      24.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

      A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

      B.期貨公司總經(jīng)理

      C.財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人

      D.期貨公司法定代表人

      25.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告,并提交()。

      A.相關(guān)會議的決議

      B.相關(guān)人員的任職資格核準文件

      C.任職決定文件

      D.高級管理人員職責范圍的說明

      26.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有()。

      A.期貨公司的管理人員

      B.期貨公司的專業(yè)人員

      C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

      D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

      27.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》,上述機構(gòu)包括()。

      A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

      B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

      C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

      D.期貨投資咨詢機構(gòu)

      28.下列選項中,導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有()。

      A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

      B.期貨從業(yè)人員辭職后,準備去一家基金公司工作

      C.期貨從業(yè)人員辭職后,準備去一家銀行工作

      D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

      29.在我國,依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是()。

      A.中國證監(jiān)會

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會

      C.商務(wù)部

      D.期貨交易所

      30.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查()。

      A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制

      度,并有效執(zhí)行

      B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

      C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

      D.是否存在超范圍委托的情形

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