四、綜合題(本大題共15小題，每小題2分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　根據(jù)以下案例，回答1～2小題：

　　某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2500萬(wàn)元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。．

　　1．下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

　　A．方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　B．方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

　　C．方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

　　D．方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

　　2．下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

　　A．永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)

　　B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

　　D．從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

　　3．某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述中，正確的是（）。

　　A．乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

　　B．乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

　　C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　D．乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

　　4．某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

　　A．?dāng)M任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

　　B．公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　C．應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　D．應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

　　5．劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)劉某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開譴責(zé)、對(duì)張某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。

　　A．王某

　　B．張某

　　C．劉某

　　D．李某

　　根據(jù)以下案例，回答6～7小題：

　　王某于2007年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2008年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。

　　6．下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述中，正確的是（）。

　　A．對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

　　B．王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

　　C．經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　D．期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

　　7．對(duì)于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

　　A．由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

　　B．由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

　　C．由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

　　D．由乙期貨公司承擔(dān)

　　8．下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

　　A．投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

　　B．投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

　　C．投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

　　D．投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

　　9．興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

　　A．期貨交易所

　　B．興盛公司

　　C．期貨公司

　　D．期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

　　根據(jù)以下案例，回答10～11小題：

　　張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨即準(zhǔn)備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。

　　10．張某辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

　　A．本人親自辦理開戶手續(xù)

　　B．可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

　　C．必須親自簽署開戶資料

　　D．可以委托代理人簽署開戶資料

　　11．張某在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。

　　A．張某的頭部正面照

　　B．張某身份證正反面掃描件

　　C．張某和其客戶經(jīng)理的合影

　　D．張某的開戶錄音

　　根據(jù)以下案例，回答12～13小題：

　　A公司是一個(gè)小型投資公司，準(zhǔn)備選擇一家期貨公司開立期貨賬戶，隨即選擇中原期貨申請(qǐng)開立交易編碼。

　　12．A公司辦理開戶手續(xù)時(shí)，下列說(shuō)法中正確的是（）。

　　A．出具單位客戶的授權(quán)委托書

　　B．出具代理人的身份證和其他開戶證件

　　C．其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D．不用出具單位客戶的授權(quán)委托書

　　13．A公司在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。

　　A．單位客戶開戶代理人頭部正面照

　　B．開戶代理人身份證正反面掃描件

　　C．單位客戶有效身份證明文件掃描件

　　D．A公司開戶代理人的開戶錄音

　　14．期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括（）。

　　A．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

　　B．營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況

　　C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況

　　D．營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況

　　15．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示（）。

　　A．營(yíng)業(yè)部買方人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息

　　B．營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息

　　C．營(yíng)業(yè)部賣方人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息

　　D．營(yíng)業(yè)部監(jiān)管人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息