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一、單項選擇題
1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是()。
A.2007年3月28日
B.2007年4月15日
C.2007年9月1日
D.2008年1月1日
答案為B?！镀谪浗灰姿芾磙k法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。
2.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐()。
A.巡視員
B.督察員
C.審計員
D.管理員
答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
3.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場()。
A.監(jiān)管費
B.交易費
C.管理費
D.檢查費
答案為A。期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。
4未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
5.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的()。
A.責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告，單處5萬元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
6.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款
答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
7.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
