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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷及答案(二)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-19 14:35:00

      51.在期貨市場客戶開戶管理中,對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則,確保()對應關系準確。

      A.客戶姓名或者名稱

      B.特殊單位客戶

      C.分戶管理資產(chǎn)

      D.期貨結算賬戶

      52.《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的制定目的包括()。

      A.督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度

      B.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

      C.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

      D.保護投資者合法權益

      53.制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括()。

      A.投資者的經(jīng)濟實力

      B.金融期貨產(chǎn)品認知能力

      C.投資者的獲利能力

      D.投資經(jīng)歷

      54.期貨公司應當深化客戶服務,向投資者充分揭示金融期貨風險,全面客觀介紹(),測試投資者的金融期貨基礎知識。

      A.金融期貨法律法規(guī)

      B.金融期貨業(yè)務規(guī)則

      C.金融期貨的產(chǎn)品特征

      D.期貨交易技術分析方法

      55.若某機構未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,其應賠償損失的范圍包括()。

      A.交易手續(xù)費

      B.稅金

      C.利潤

      D.利息

      56.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有()。

      A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

      B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

      C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

      D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

      57.由中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資咨詢服務()格式。

      A.合同結構

      B.風險分析書

      C.合同指引

      D.風險揭示書

      58.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以()、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。

      A.本公司的研究報告

      B.其他公司的研究報告

      C.合法取得的研究報告

      D.一切研究報告

      59.營業(yè)部負責人不能兼任的職務有()。

      A.其他營業(yè)部負責人

      B.財務負責人

      C.董事

      D.監(jiān)事

      60.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確()等相關期貨從業(yè)人員的責任。

      A.客戶開發(fā)人員

      B.服務人員

      C.公司高級管理人員

      D.審核人員

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