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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷及答案(二)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-08-19 14:35:00

      11.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門(mén)委員會(huì)有()。

      A.監(jiān)察委員會(huì)

      B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

      C.紀(jì)律處分委員會(huì)

      D.調(diào)解委員會(huì)

      12.在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有()。

      A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

      B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

      C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

      D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

      13.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易實(shí)行的制度有()。

      A.限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

      B.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

      C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

      D.客戶交易編碼制度

      14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。

      A.即時(shí)行情

      B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

      C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

      D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫(kù)容情況

      15.下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中,正確的是()。

      A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

      B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

      C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

      D.期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算

      16.期貨公司變更股權(quán)()的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

      A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上

      B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上

      C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

      D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

      17.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。

      A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

      B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

      C.?dāng)M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

      D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

      18.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

      A.審議并決定客戶保證金安全存管制度

      B.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度

      C.確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

      D.審議并決定內(nèi)部控制制度

      19.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí),違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為,規(guī)定法定代表人()。

      A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序

      B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

      C.責(zé)任限制制度

      D.賠償額度

      20.()的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

      A.《期貨交易效益說(shuō)明書(shū)》

      B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

      C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

      D.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》

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