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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷及答案(二)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-08-19 14:35:00

      21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中,錯(cuò)誤的是()。

      A.自開戶之日起一定期限內(nèi),期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

      B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

      C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

      D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

      22.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所()。

      A.股東大會(huì)決議書

      B.律師事務(wù)所意見(jiàn)書

      C.監(jiān)事會(huì)決議書

      D.申請(qǐng)書

      23.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。

      A.親屬

      B.近親屬

      C.親戚

      D.朋友

      24.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

      A.具有期貨從業(yè)人員資格

      B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

      C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

      D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

      25.申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括()。

      A.申請(qǐng)書

      B.任職資格申請(qǐng)表

      C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

      D.兩名推薦人的書面推薦意見(jiàn)

      26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)()。

      A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

      B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

      C.不需要正當(dāng)理由

      D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

      27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中,所稱期貨從業(yè)人員是指()。

      A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

      B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

      C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

      28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

      A.2年

      B.3年

      C.5年

      D.6年

      29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()次不參加培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

      A.2

      B.3

      C.4

      D.5

      30.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

      A.董事會(huì)的建議

      B.總經(jīng)理的建議

      C.監(jiān)事會(huì)的建議

      D.公司章程的規(guī)定

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