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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-17 09:04:00

      51.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶卡文益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的()。

      A.5%

      B.6%

      C.8%

      D.10%

      52.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

      A.50%

      B.80%

      C.100%

      D.150%

      53.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

      A.50%

      B.70%

      C.80%

      D.120%

      54.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)()。

      A.確保投資者的利益得到公平的對待

      B.以期貨公司的利益優(yōu)先

      C,以社會利益優(yōu)先

      D.以投資者和社會的利益優(yōu)先

      55.當(dāng)期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

      A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會

      C.所在機(jī)構(gòu)

      D.當(dāng)?shù)卣块T

      56.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

      A.違規(guī)交易

      B.內(nèi)幕交易

      C.透支交易

      D.非法交易

      57.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。

      A.期貨公司規(guī)定的保證金比例

      B.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

      C.客戶實(shí)際交納的保證金

      D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

      58.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自()起施行。

      A.2008年9月15日

      B.2009年12月31日

      C.2010年2月8日

      D.2010年3月15日

      59.期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣()。

      A.20萬元

      B.50萬元

      C.100萬元

      D.200萬元

      60.期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣()。

      A.50萬元

      B.100萬元

      C.200萬元

      D.300萬元

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