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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-17 09:04:00

      21.期貨公司變更名稱的,應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

      A.2個

      B.3個

      C.5個

      D.10個

      22.期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      A.2個

      B.3個

      C.5個

      D.7個

      23.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于(),并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

      A.2人

      B.3人

      C.8人

      D.10人

      24.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部,()有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。

      A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

      B.期貨交易所

      C.中國期貨業(yè)協(xié)會

      D.該營業(yè)部住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

      25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      A.2個

      B.3個

      C.5個

      D.10個

      26.期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員()。

      A.進(jìn)行監(jiān)督談話,出具警示函

      B.采取強(qiáng)制措施

      C.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款

      D.給予撤銷期貨從業(yè)資格的處分

      27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)()被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

      A.2次

      B.3次

      C.4次

      D.5次

      28.在我國,依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

      A.期貨交易所

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會

      C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

      D.商務(wù)部

      29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會提出申請。

      A.5日

      B.10日

      C.15日

      D.30日

      30.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

      A.中國證監(jiān)會

      B.期貨交易所

      C.中國期貨業(yè)協(xié)會

      D.中國銀監(jiān)會

      

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