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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-17 09:04:00

      31.在我國(guó),依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

      A.期貨交易所

      B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.商務(wù)部

      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      32.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

      A.限期改正

      B.說明原因,并處以罰款

      C.停業(yè)整頓

      D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

      33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()工作E1內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

      A.5個(gè)

      B.7個(gè)

      C.10個(gè)

      D.15個(gè)

      34.在我國(guó),依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

      A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B.期貨交易所

      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      D.商務(wù)部

      35.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請(qǐng)()進(jìn)行調(diào)解。

      A.期貨交易所

      B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      D.仲裁機(jī)構(gòu)

      36.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為()。

      A.期貨公司住所地

      B.期貨交易所住所地

      C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

      D.客戶住所地

      37.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

      A.侵權(quán)行為發(fā)生地

      B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地

      C.當(dāng)事人選擇的訴由

      D.違約方住所地

      38.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的施行時(shí)問是()。

      A.2008年7月4日

      B.2009年6月1日

      C.2010年2月5日

      D.2010年2月8日

      39.根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排,這稱為()。

      A.股指期貨投資者適當(dāng)性制度

      B.股指期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度

      C.股指期貨投資者適應(yīng)性制度

      D.股指期貨投資者選擇性制度

      40.在我國(guó),對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)是()。

      A.中國(guó)金融期貨交易所

      B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

      D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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