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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(四)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-17 09:04:00

      41.()對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

      A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)8.中國金融期貨交易所

      C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

      D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      42.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處()。

      A.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

      B.7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

      C.3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

      D.5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

      43.單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處()。

      A.3年以下有期徒刑或者拘役

      B.5年以下有期徒刑或者拘役

      C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

      D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

      44.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)特別嚴(yán)重的()。

      A.處3年以上7年以下有期徒刑

      B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

      C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

      D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

      45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()。

      A.1萬元以上5萬元以下罰金

      B.1萬元以上10萬元以下罰金

      C.2萬元以上20萬元以下罰金

      D.5萬元以上50萬元以下罰金

      46.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向()申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。

      A.中國證監(jiān)會(huì)

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.期貨交易所

      D.商務(wù)部

      47.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請()資格。

      A.基礎(chǔ)結(jié)算會(huì)員

      B.非結(jié)算會(huì)員

      C.全面結(jié)算會(huì)員

      D.特別結(jié)算會(huì)員

      48.期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

      A.3%

      B.5%

      C.6%

      D.10%

      49.期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣()。

      A.300萬元

      B.500萬元

      C.800萬元

      D.1000萬元

      50.期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于()。

      A.60%

      B.80%

      C.100%

      D.150%

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