31．有下列哪些情形，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?（）
A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的
B．以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D．以其他方法操縱期貨市場的
32．下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的有（）。
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
33．確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。
A．期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致
B．期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致
C．期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致
D．期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符
34．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。
A．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職
B．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效
C．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A．董事
B．獨立董事
C．監(jiān)事
D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人
36．下列有關(guān)期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法，正確的有（）。
A．維護客戶和公司的合法利益
B．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C．遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
D．不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
37．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。
A．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則
C．不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
38．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取（）措施，以警示和化解風(fēng)險。
A．人身強制
B．要求會員和客戶報告情況
C．談話提醒
D．發(fā)布風(fēng)險提示函
39．期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨公司董事長
C．期貨公司董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會
D．期貨公司監(jiān)事會
40．根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。
A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金
B．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥
D．期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告
