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    2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題十四

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-05-05 15:05:00
    導(dǎo)讀:2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題第十四波,訓(xùn)練判斷題。做判斷題的時(shí)候請(qǐng)注意答題速度,更多試題請(qǐng)進(jìn)入233網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)>>>點(diǎn)擊進(jìn)入做題后,結(jié)合名師視頻教學(xué)課程,鞏固知識(shí)點(diǎn),更有考前,再提10-35分>>

      參考答案及解析:

      1、【答案】B

      【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第27條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

      2、【答案】A

      3、【答案】B

      【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

      4、【答案】A

      5、【答案】A

      6、【答案】B

      【解析】會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過(guò)兩屆。

      7、【答案】A

      8、【答案】A

      9、【答案】B

      【解析】公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì),每屆任期3年。

      10、【答案】A

      11、【答案】B

      【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

      12、【答案】A

      【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

      13、【答案】A

      【解析】對(duì)違反本公約的會(huì)員,情節(jié)較輕的,協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。

      14、【答案】A

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

      15、【答案】B

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定,期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

      16、【答案】B

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求,揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

      17、【答案】A

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定,期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

      18、【答案】A

      19、【答案】A

      20、【答案】B

      【解析】客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。

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