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    期貨法律法規(guī)判斷題專項(xiàng)練習(xí)十一(含答案解析)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-11-27 09:29:00
    判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)。
    1.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易可以進(jìn)行場(chǎng)外交易。( ?。?br /> 2.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。( ?。?br /> 3.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。( ?。?br /> 4.未經(jīng)國(guó)務(wù)院審批,任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。( ?。?br /> 5.異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)觀察,發(fā)現(xiàn)不會(huì)在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。(  )
    6.期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。( ?。?br /> 7.期貨公司只能在境內(nèi)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù),不得發(fā)展境外期貨交易。(  )
    8.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書(shū)面合同。( ?。?br /> 9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( ?。?br /> 10.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶,應(yīng)當(dāng)混碼交易。( ?。?br /> 11.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的自律性管理的法人。( ?。?br /> 12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( ?。?br /> 13.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。( ?。?br /> 14.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的,應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。(  )
    15.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員。( ?。?br /> 16.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。( ?。?br /> 17.理事會(huì)會(huì)議至少三個(gè)月召開(kāi)一次,每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。(  )
    18.公司制期貨交易所董事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。( ?。?br /> 19.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)。( ?。?br /> 20.期貨交易所每半年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。( ?。?
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