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    期貨法律法規(guī)判斷題專項(xiàng)練習(xí)十(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2014-11-23 10:24:00
    判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
    1.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。( ?。?br /> 2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。( ?。?br /> 3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件,但不能約定處置措施。( ?。?br /> 4.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。( ?。?br /> 5.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。(  )
    6.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,必須由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。( ?。?br /> 7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。( ?。?br /> 8.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。( ?。?br /> 9.冒用他人身份從事期貨交易的個(gè)人,如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,該交易結(jié)果由被冒用人承擔(dān)。(  )
    10.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。( ?。?br /> 11.期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的,行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。( ?。?br /> 12.全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制。( ?。?br /> 13.全面結(jié)算會員期貨公司對于非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶,方便核算。( ?。?br /> 14.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員,對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。( ?。?br /> 15.期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。( ?。?br /> 16.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。( ?。?br /> 17.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉的期貨公司承擔(dān)。( ?。?br /> 18.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( ?。?br /> 19.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。(  )
    20.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。(  )
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