二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61．《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（ ?。?。
A．商品期貨合約
B．金融期貨合約
C．期權(quán)合約
D．國(guó)際貨物買賣合約
62．下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（ ?。?。
A．甲為個(gè)體工商戶
B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶
C．丙為某上市公司
D．丁為某國(guó)有公司
63．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公開
B．公平
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
64．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（ ?。?。
A．保證金制度
B．結(jié)算擔(dān)保金制度
C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
65．下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（ ?。?。
A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬
C．未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
66．根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（ ）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
67．應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（ ?。?br />
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
68．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄
69．期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采?。ā 。┍O(jiān)管措施。
A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
70．《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（ ?。?。
A．不得濫用權(quán)利
B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)
C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)
D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
61．【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
62．【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
63．【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
64．【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
65．【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
66．【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
67．【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
68．【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
69．【答案】BD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
70．【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
