三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（　?。?br /> 122．期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。（　?。?br /> 123．期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（　?。?br /> 124．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。（　?。?br /> 125．期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。（　　）
126．期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（　?。?br /> 127．總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（　?。?br /> 128．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。（　?。?br /> 129．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（　?。?br /> 130．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。（　?。?br /> 131．期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（　?。?br /> 132．期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。（　?。?br /> 133．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（　?。?br /> 134．期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會(huì)組織。（　?。?br /> 135．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（　?。?br /> 136．經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（　　）
137．?dāng)M任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（　　）
138．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（　　）
139．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（　?。?br /> 140．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（　?。?br /> 121．【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
122．【答案】B
【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。
123．【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條的規(guī)定。
124．【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條的規(guī)定
125．【答案】B
【解析】會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
126．【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。
127．【答案】B．
【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
128．【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
129．【答案】B
【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
130．【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
131．【答案】B
【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
132．【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。
133．【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
134．【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。
135．【答案】B
【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
136．【答案】B
【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
137．【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。
138．【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。
139．【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條。
140．【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。