四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)
1．2008年9月1日，A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問(wèn)題：
(1)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（ ）
A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
(2)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（ ）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
(3)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是（?。?/P>
A．凈資本不低于15億元
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的60％
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A．5個(gè)
B．10個(gè)
C．20個(gè)
D．30個(gè)
(5)A證券公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?（?。?/P>
A．與A證券公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的某期貨公司
B．A證券公司全資擁有的期貨公司
C．與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D．A證券公司控股的期貨公司
(6)假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?（?。?/P>
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
(7)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?（ ）
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
(8)A證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?（?。?/P>
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．予以訓(xùn)誡，并處以1萬(wàn)元罰款2．下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的是（ ）。
A．張某與李某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券、期貨交易價(jià)格
B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了億安科技的證券交易量
C．田某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，嚴(yán)重影響了億安科技證券的證券價(jià)格
D．李某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某一證券，使該證券價(jià)格大起大落
3．小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了報(bào)告。則該案例中，丁期貨公司的做法（?。?。
A．違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定處理
B．正確，但還應(yīng)該就此事在本公司網(wǎng)站上進(jìn)行公告
C．正確，但還應(yīng)該將此事在期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
D．正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定
4．某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人牟取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A．4
B．5
C．6
D．7
5．錢(qián)某獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該
期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息，錢(qián)某通過(guò)資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得（?。╊C發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．期貨公司
6．某國(guó)有期貨公司工作人員王某利用自己作為會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買(mǎi)賣(mài)，結(jié)果張某生意虧損，無(wú)法還錢(qián)，王某的行為構(gòu)成（?。?。
A．挪用公款罪
B．挪用資金罪
C．徇私舞弊罪
D．為親友非法牟利罪
7．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（?。?。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
8．期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的屬于（?。?。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．挪用資金罪
D．職務(wù)侵占罪
