共30道，每道2分，共60分。
31、 以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法中正確的是（　　）。
A．建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B．遵照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C．建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D．會(huì)員單位開戶時(shí)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)


32、 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（　?。?。
A．期貨交易所
B．會(huì)員大會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部


33、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送（　　）等有關(guān)資料。
A．年度報(bào)告
B．月度報(bào)告
C．季度報(bào)告
D．日度報(bào)告


34、
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有（　?。?。
A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)．業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B．測試投資者的股指期貨知識
C．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
D．審核投資者開戶申請資料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力


35、 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行以下制度。（　?。?br>A．期貨公司員工近親持倉報(bào)告制度
B．期貨公司客戶保證金安全存管制度
C．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D．期貨公司治理和內(nèi)部控制制度


36、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的下列申請材料。（　　）
A．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書
B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
D．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書等


37、 下列期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的情形有（　?。?。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
B．客戶提前終止資產(chǎn)管理委托
C．其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員的變動(dòng)情況


38、 （　?。┑戎薪榉?wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．審計(jì)事務(wù)所
D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)


39、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)有（　?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)


40、 上市公司的哪些人員以明顯不公平的條件，提供資金、商品、服務(wù)，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?（　?。?br>A．人事部門負(fù)責(zé)人
B．監(jiān)事
C．董事
D．高級管理人員