41、 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料。（　?。?br>A．停業(yè)申請(qǐng)書
B．停業(yè)決議文件
C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料


42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱各派出機(jī)構(gòu))，（　?。?yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)


43、 期貨交易所合并可以采?。ā　。﹥煞N方式。
A．吸收合并
B．新設(shè)合并
C．重組合并
D．聯(lián)網(wǎng)合并


44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件為（　?。?。
A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元
B．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)
C．包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)
D．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰


45、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照（　?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)金融期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


46、 當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時(shí)，（　?。┛梢载?zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)


47、 期貨公司與其控股股東在（　　）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A．業(yè)務(wù)、人員
B．資產(chǎn)、財(cái)務(wù)
C．場(chǎng)所
D．名稱


48、 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（　　）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
A．股票投資
B．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
C．發(fā)布市場(chǎng)交易信息
D．信托投資


49、 下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是（　?。?br>A．期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年
B．期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人
C．期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至5人
D．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

50、 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件。（　?。?br>A．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D．近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件