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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(8)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:51:00
    81、 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,期貨交易所應當及時將( ?。┓答伣o全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。
    A.成交時間
    B.委托回報
    C.成交結(jié)果
    D.結(jié)算流程

    82、 下列有關證券公司介紹業(yè)務規(guī)則的說法,正確的有( ?。?br />A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
    B.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險
    C.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
    D.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員可以進行期貨交易

    83、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為 有(  )。
    A.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
    B.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者
    C.利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
    D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

    84、 在我國,期貨交易所工作人員不得( ?。?br />A.從事期貨交易
    B.泄露內(nèi)幕信息
    C.利用內(nèi)幕信息獲得非法利益
    D.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

    85、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當具備的基本條件有( ?。?br />A.取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格
    B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃
    C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員
    D.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄

    86、 期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的有( ?。?。
    A.變更法定代表人
    B.設立或者終止境內(nèi)分支機構
    C.變更住所或者營業(yè)場所
    D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

    87、客戶下達的交易指令沒有(  )的,期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔賠償責任,客戶予以追認的除外。
    A.品種   
    B.數(shù)量
    C.買賣方向
    D.價格

    88、 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?(  )
    A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
    B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
    C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
    D.代理客戶從事期貨交易

    89、 申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應當具備的條件有(  )。
    A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗
    B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
    C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
    D.擔任期貨公司部門負責人以上職務不少于3年

    90、交割倉庫有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?( ?。?br />A.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
    B.出具虛假倉單
    C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
    D.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

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