四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（　　）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年

142、 某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢(qián)某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢(qián)某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（　?。?br />A．拒絕錢(qián)某，因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系
B．將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C．將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D．將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

143、 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶(hù)，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（　　）。
A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)
D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
144、 假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是（　?。?。
A．給予警告
B．拘留
C．處１萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D．刑事起訴

145、 甲在國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上了5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)定罪為（　?。?br />A．受賄罪
B．詐騙罪
C．敲詐勒索罪
D．受賄罪與敲詐勒索罪

146、 李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開(kāi)立賬戶(hù)，此后多次找到李某，請(qǐng)求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)15萬(wàn)元。依據(jù)本案例，下列說(shuō)法中，正確的有（　?。?。
A．李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B_李某的行為屬于商業(yè)受賄行為
B．應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

147、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（　?。?。
A．500萬(wàn)元
B．1000萬(wàn)元
C．2000萬(wàn)元
D．2500萬(wàn)元

148、 作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（　?。┭a(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
D．保證金損失的50%

149、 甲期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)張三的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．對(duì)甲公司判處罰金
B．對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
C．對(duì)甲公司的其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
D．對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以上10年以下有期徒刑
150、 劉暢申請(qǐng)乙期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于劉暢的上述行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以對(duì)其做出的懲罰措施是（　?。?。
A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B．予以警告，并對(duì)其處以3萬(wàn)元以下罰款
C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘劉暢
D．暫?；蛘叱蜂N(xiāo)劉暢的任職資格

151、 某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某得知后要求該期貨公司返還i00萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。現(xiàn)張某對(duì)此提起訴訟。下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)
B．100萬(wàn)元屬于該期貨公司的經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有
C．客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元，
D．100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持

152、 根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
2008年3月，王某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元人民幣準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。因當(dāng)時(shí)市場(chǎng)行情不樂(lè)觀，王某一直未進(jìn)行交易，資金一直閑置。2009年10月，該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理張某根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是張某擅自利用這筆資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某的行為屬于（　　）。
A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金
B．挪用客戶(hù)保證金
C．不按照規(guī)定接收客戶(hù)委托
D．違規(guī)收取保證金

153、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（　　）。
A．給予開(kāi)除處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B．給予警告，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C．給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D．給予警告，并處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

154、 甲期貨公司經(jīng)常將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)人后的差價(jià)利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶(hù)得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶(hù)將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是（　　）。
A．客戶(hù)有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)
B．3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有
C．3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶(hù)之間按比例分割
D．3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶(hù)無(wú)權(quán)追回

155、 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人牟取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?。
A．4
B．5
C．6
D．7