第10題

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。

　　A 期貨交易所

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A,C

　　【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定。

　　第11題

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )。

　　A 《從業(yè)人員情況表》

　　B 《高級(jí)管理人員情況表》

　　C 《從業(yè)人員資格證書》

　　D 《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第五項(xiàng)規(guī)定。

　　第12題

　　非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司當(dāng)采取的措施不包括( )。

　　A 及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

　　B 及時(shí)向中國(guó)期貨協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C 及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D 按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。

　　第13題

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B 注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

　　C 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷

　　D 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條至第九條規(guī)定，C項(xiàng)應(yīng)為“結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷”，D項(xiàng)屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件。

　　第14題

　　下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有( )。

　　A 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

　　B 交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

　　C 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

　　D 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

　　第15題

　　下列有關(guān)非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有( )。

　　A 客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

　　B 客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告

　　C 客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告

　　D 客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

　　第16題

　　下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述，正確的有( )。

　　A 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B 非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)

　　C 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

　　D 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議；非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員有異議的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

　　第17題

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C 協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第18題

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送( )的相關(guān)信息。

　　A 非結(jié)算會(huì)員

　　B 非結(jié)算會(huì)員客戶

　　C 全面結(jié)算會(huì)員

　　D 全面結(jié)算會(huì)員客戶

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。