第21題
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B 中國(guó)保監(jiān)會(huì)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 中國(guó)人民銀行
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第22題
非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照( )的規(guī)定辦理。
A 銀監(jiān)會(huì)
B 證監(jiān)會(huì)
C 期貨交易所
D 中國(guó)人民銀行
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定。
第23題
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近( )年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
第24題
下列關(guān)于期貨保證金的表述，不正確的是( )。
A 非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用
B 非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有
C 非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理
D 非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
第25題
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A 1
B 3
C 4
D 6
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
第26題
期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)間在( )年以上。
A 5
B 4
C 3
D 2
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當(dāng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。
第27題
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。
A 銀行
B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會(huì)
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定。
第28題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 2
B 3
C 4
D 5
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定。
第29題
非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由( )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A 銀監(jiān)會(huì)
B 證監(jiān)會(huì)
C 期貨交易所
D 期貨公司
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定。
第30題
非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。
A 大于
B 小于
C 等于
D 不等于
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條第一款規(guī)定。
第31題
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。
A 3
B 4
C 2
D 1
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第八項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。
