第11題
下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是( )。
A 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金
D 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，全而結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第12題
非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)( )。
A 在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
B 在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
C 在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
D 在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。
第13題
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：A
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第六項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
第14題
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正確答案】：A
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第三項規(guī)定。
第15題
期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是( )。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 8000萬元
D 1億元
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
第16題
期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 8000萬元
D 1億元
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第三項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請目前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。
第17題
取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的( )和其他資產(chǎn)。
A 開戶費
B 手續(xù)費
C 保證金
D 管理費
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。
第18題
下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是( )。
A 全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)
B 非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C 全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任
D 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
第19題
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )個以上完整的會計年度。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正確答案】：B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。
第20題
期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日( )個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A 1
B 2
C 3
D 5
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定。
