三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。）
第1題
期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報(bào)申報(bào)等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
第2題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
第3題
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第三條規(guī)定。
第4題
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第六條規(guī)定。
第5題
交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第6題
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定。
第7題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國證監(jiān)會備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。
第8題
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十二條規(guī)定。
第9題
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第10題
期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開戶手續(xù)的，無須對其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第11題
中國金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延伸檢查的，應(yīng)當(dāng)提請期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第12題
期貨公司會員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
