二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A 中金所理事會(huì)
B 中金所會(huì)員大會(huì)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中困期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
第2題
對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有( )。
A 口頭警示
B 書面警示
C 約見(jiàn)談話
D 責(zé)令處分責(zé)任人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
第3題
期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括( )。
A 責(zé)令整改
B 暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
C 暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
D 調(diào)整或者取消會(huì)員資格
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
第4題
期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其( )。
A 書面警示
B 行政處罰
C 公開(kāi)譴責(zé)
D 通報(bào)批評(píng)
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
第5題
期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有( )
A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益
【正確答案】：B,D
【答案解析】 A項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。C項(xiàng)，該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第6題
期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。
A 了解客戶
B 貼近客戶
C 分類管理
D 集中管理
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
