第7題
在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。
A 高級(jí)管理人員
B 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C 開戶經(jīng)辦人
D 客戶
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。
第8題
期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B 嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金
C 測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D 介紹股指期貨法律法規(guī)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。
第9題
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》
C 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引
D 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
第10題
按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。
A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
第11題
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請(qǐng)開戶前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的( )方面進(jìn)行綜合評(píng)估。
A 財(cái)務(wù)狀況
B 誠(chéng)信狀況
C 年齡和學(xué)歷
D 相關(guān)投資經(jīng)歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
第12題
下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是( )。
A 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B 具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試
C 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
