四、綜合題（子母不定項(xiàng)）（本大題5小題．每題2.0分，共6.0分。）

　　第1題

　　某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。

　　根據(jù)上述資料，請回答以下問題。

　　下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )。

　　A 參加、列席相關(guān)會(huì)議

　　B 與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

　　C 對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

　　D 保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 C項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；D項(xiàng)，第十二條第二款規(guī)定，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　第2題

　　因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法正確的有( )。

　　A 王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　B 王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　C 必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D 王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 A項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。B項(xiàng)，第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。  

　　第3題

　　某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A 擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

　　B 公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　C 應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　D 應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　第4題

　　2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是( )。

　　A 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

　　C 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

　　D 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

　　(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；

　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；

　　(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

　　(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第5題

　　某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定?( )

　　A 在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

　　B 李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

　　C 李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D 期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 A項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條第二款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)；C項(xiàng)，第十三條第二項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；D項(xiàng)，第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。