二、多選題（本大題18小題．每題2.0分，共36.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝? )情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。
A 利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益
B 濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)
C 不能勝任本職工作
D 向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告公司交易部門(mén)的違規(guī)行為
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：(一)擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；(三)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；(六)向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息，損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
第2題
首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門(mén)依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有( )。
A 情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B 責(zé)令期貨公司更換
C 出具警示函
D 監(jiān)管談話(huà)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。
第3題
期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A 減輕處罰
B 從輕處罰
C 免予處罰
D 將其作為立功表現(xiàn)
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第4題
下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說(shuō)法正確的有( )。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
C 證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。
第5題
期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定?( )
A 首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍
B 首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期
C 首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)
D 首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。
第6題
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有( )。
A 公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度
B 公司治理和內(nèi)部控制制度
C 公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D 公司客戶(hù)保證金安全存管制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；(六)其他對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。
第7題
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括( )。
A 促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
B 加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C 維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益
D 完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。
第8題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括( )。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
B 首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
C 期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案：(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。
第9題
按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門(mén)履行的定期報(bào)告有( )。
A 年度報(bào)告
B 半年度報(bào)告
C 季度報(bào)告
D 月度報(bào)告
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
