第8題
首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會( )。
A 無正當理由不得免除其職務
B 應當提前30日將免除決定通知本人
C 應當將免除決定報告監(jiān)管部門
D 可以隨時免除其職務
【正確答案】：A
【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。
第9題
期貨公司應當根據(jù)( )提名并聘任首席風險官。
A 董事會
B 總經(jīng)理
C 監(jiān)事會
D 公司章程的規(guī)定
【正確答案】：D
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。
第10題
甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起( )內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A 6個月
B 1年
C 2年
D 3年
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第11題
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向( )提出整改意見。
A 董事長
B 監(jiān)事會
C 總經(jīng)理或者相關負責人
D 期貨公司
【正確答案】：C
【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第一款規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。
第12題
首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責( )。
A 期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
B 期貨公司的合法性和風險管理
C 監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行
【正確答案】：A
【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。
第13題
首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向( )報告。
A 期貨業(yè)協(xié)會
B 公司住所地期貨交易所
C 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
D 公司董事會
【正確答案】：C
【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定。
第14題
期貨公司首席風險官應當在( )內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交工作報告。
A 每月結束之日起5個工作日
B 每季度結束之日起10個工作日
C 每季度結束之日起20個工作日
D 每半年度結束之日起30個工作日
【正確答案】：B
【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定。
