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    2012年5月期貨《法律法規(guī)》臨考試卷

    來源:233網(wǎng)校 2012-05-17 09:46:00
    導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年5月期貨法律法規(guī)臨考試卷,點(diǎn)擊查看參考答案及解析,同時(shí),還提供免費(fèi)在線估分。
      51.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布(  )。
      A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量
      B.可用庫容情況
      C.為履約倉單數(shù)量
      D.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況
      52.期貨投資者保障基金由( ?。┘泄芾?、統(tǒng)籌使用。
      A.期貨公司
      B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
      C.中國證監(jiān)會(huì)
      D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
      A.5
      B.15
      C.25
      D.30
      54.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。?。
      A.拘留
      B.相應(yīng)的監(jiān)管措施
      C.行政訴訟
      D.民事訴訟
      55.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( ?。?。
      A.1000萬元
      B.6000萬元
      C.8000萬元
      D.8億元
      56.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其( ?。┫嗷オ?dú)立、分別管理。
      A.自有資金賬戶
      B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
      C.個(gè)人客戶保證金賬戶
      D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
      57.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在( ?。┫蚱谪浗灰姿推谪洷WC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      A.次日結(jié)算后
      B.當(dāng)日結(jié)算前
      C.當(dāng)日結(jié)算后
      D.次日結(jié)算前
      58.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于( ?。┠辏蛘呔哂邢喈?dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      59.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減( ?。?。
      A.注冊(cè)資本金額
      B.凈資本金額
      C.凈資產(chǎn)金額
      D.負(fù)債金額
      60.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )罰款。
      A.1萬元以上l0萬元以下
      B.10萬元以上
      C.10萬元以上l00萬元以下
      D.20萬元以上l00萬元以下

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