四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項(xiàng)中,有l(wèi)個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)
　　甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶寧某交易保證金不足，于是電話通知寧某在第二天交易開始前足額追加保證金。寧某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后寧某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。
　　根據(jù)材料，作答141～145題。
　　141．此時期貨公司應(yīng)該（　　）。
　　A．對寧某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉
　　B．允許寧某繼續(xù)持倉
　　C．再次通知，勸說寧某自行平倉
　　D．對寧某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉
　　142．如果期貨公司允許寧某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致寧某擴(kuò)大的損失（　　）。
　　A．全部由公司承擔(dān)
　　B．全部由客戶承擔(dān)
　　C．由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
　　D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十
　　143．如果期貨公司對寧某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，那么強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)（　　）。
　　A．全部由期貨公司承擔(dān)
　　B．全部由客戶承擔(dān)
　　C．由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
　　D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
　　144．本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，由此發(fā)生地費(fèi)用由（　　）承擔(dān)。
　　A．客戶
　　B．期貨公司
　　C.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
　　D．期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
　　145．如果寧某向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知義務(wù)，對此，應(yīng)該由（　?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
　　A．客戶
　　B．期貨公司
　　C．雙方各自根據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
　　D．由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配
　　胡某是某期貨公司的從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，胡某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱本公司另一位張姓期貨從業(yè)人員，經(jīng)常挪用客戶的保證金，千萬不要把自己的期貨交易委托給張某管理。并且,胡某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。
　　根據(jù)材料。作答146～152題。
　　146．胡某的行為違反了下列規(guī)定中的（　　）。
　　A．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
　　B．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
　　C．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
　　D．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
　　147．針對胡某的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以給予胡某下列紀(jì)律處分中的（　?。?。
　　A．訓(xùn)誡
　　B．公開譴責(zé)
　　C．暫停期貨從業(yè)人員資格10個月
　　D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請148．期貨業(yè)協(xié)會在對胡某采取上題中的紀(jì)律處分后，應(yīng)當(dāng)（　　）。
　　A．將紀(jì)律懲戒信息向中國證監(jiān)會報告
　　B．將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫
　　C．將紀(jì)律懲戒信息錄入中國證券信息管理數(shù)據(jù)庫
　　D．采取暫停期貨從業(yè)資格10個月處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國證監(jiān)會報告
　　149．針對胡某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停期貨從業(yè)人員資格10個月的處分，如果胡某對該處分不服，可以采取以下（　　）措施。
　　A．可向協(xié)會申訴委員會申訴
　　B.向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁申訴
　　C．可以向最高人民法院申訴
　　D．可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映
　　150．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，胡某在受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)( )。
　　A．寫檢討書
　　B．公開道歉
　　C．不得參加任何關(guān)于期貨相關(guān)的活動
　　D．參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　151．期貨業(yè)協(xié)會在對胡某進(jìn)行調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)胡某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（　?。?。
　　A．移送中國證監(jiān)會處理
　　B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
　　c．向最高人民法院訴訟
　　D．進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
　　152．如果張某確實(shí)經(jīng)常挪用客戶的保證金，那么，張某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的（　　）規(guī)定。
　　A．第二條
　　B．第十條
　　C．第十二條
　　D．第四十條
　　153．李某是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員，某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者李某承諾期貨投資包賺不賠，而且在李某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易的說明。那么該期貨公司違反了下列規(guī)定中的（　?。?BR>　　A．向客戶做獲利保證
　　B．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
　　C．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險
　　D．期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易某期貨交易所在開辦的時候看中一個場所，但是由于某種原因不能入住，所以只得在不遠(yuǎn)的地方開辦，經(jīng)過一段時間后，被看中的那個場所的負(fù)責(zé)人終于同意了期貨交易所的入住請求，于是該期貨交易所在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便變更了營業(yè)場所。
　　根據(jù)材料。回答154—155題.
　　154．在本案例中，該期貨交易所違反了（　　）的規(guī)定。
　　A．期貨交易所營業(yè)場所一經(jīng)選定，不得更改
　　B．期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營業(yè)場所
　　C．期貨交易所可以自由更改營業(yè)場所
　　D．期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院審理，不得更改營業(yè)場所、
　　155．在本案例中，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到的處罰有（　?。?BR>　　A．處1萬元以上10萬元以下的罰款
　　B．處5萬元以上10萬元以下的罰款
　　C．處l0萬元以上50萬元以下的罰款
　　D．處50萬元以上的罰款