101．有下列（ ）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年
B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年
C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾8年
D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年
102．申請人或者擬任人有下列（ ?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。
A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請人依法解散
C．申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
D．申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
103．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列（ ?。┥暾埐牧稀?BR> A.申請書
B．任職資格申請表
C．?dāng)M任人在原任職期貨公司任職情況的陳述
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
104．期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在（ ?。┑忍厥馇樾蜗虏荒苈男新氊?zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
A．失蹤
B．死亡
C．免職
D．喪失行為能力
105．期貨公司有下列（ ?。┣樾沃坏?，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。
A．任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員
B．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況
C．未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
106．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ?。┑戎贫?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．風(fēng)險隔離
D．合規(guī)檢查
107．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ?。┓?wù)。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
108．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行（ ）等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．合規(guī)檢查
D．風(fēng)險控制
109．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示
D．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異堂情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施
110．根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是（ ）。
A．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司60%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核
C．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
