全國期貨從業(yè)人員資格考試　期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測題試卷
　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)
　　1．期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（　?。┤障蚱谪浌径聲岢錾暾?，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
　　A．5
　　B．10
　　C．20
　　D．30
　　2．期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年（　?。┣跋蚬咀∷刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。
　　A．1月20日
　　B．2月20日
　　C．5月1日考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　D．6月1日
　　3．期貨公司首席風(fēng)險官（　?。┎粎⒓优嘤?xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
　　A．連續(xù)兩次
　　B．兩次
　　C．連續(xù)五次
　　D．五次
　　4．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)近（　?。┠陜?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處。
　　A．1
　　B．3
　　C．5
　　D．6
　　5．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中應(yīng)當(dāng)具備其中至少1人的期貨從業(yè)時間在（　　）年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
　　A．3
　　B．4
　　C．5
　　D．10
　　6．（　　）指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國期貨業(yè)協(xié)會
　　C．中國銀監(jiān)會
　　D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
　　7．非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（　?。┑囊?guī)定辦理。
　　A．期貨公司
　　B．中國人民銀行
　　C．中國證監(jiān)會
　　D．期貨交易所
　　8．持有或者控制期貨公司（　?。┮陨瞎蓹?quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。
　　A．3%
　　B．5%{來源：考{試大}
　　C．10%
　　D．20%
　　9．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（　?。┠?；不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　10．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（　　）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30