關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知

【考點一】總則

證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

【考點二】資格條件與業(yè)務范圍

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

(四)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；

(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；

(六)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)介紹業(yè)務資格申請書；

(二)董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；

(三)凈資本等指標的計算表及相關說明；

(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；

(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；

(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；

(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

【考點三】業(yè)務規(guī)則

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

【考點四】監(jiān)督管理

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。