【考點(diǎn)一】總則

期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

(一)期貨公司；

(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；

(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

期貨從業(yè)人員管理辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

【考點(diǎn)二】從業(yè)資格的取得和注銷．

參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)年滿18周歲；

(二)具有完全民事行為能力；

(三)具有高中以上文化程度；

(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

【考點(diǎn)三】執(zhí)業(yè)規(guī)則

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；

(二)代理客戶從事期貨交易；

(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)

客戶的信息；

(二)代理客戶從事期貨交易；

(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

【考點(diǎn)四】監(jiān)督管理

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。