期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

【考點一】總則

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風險官向期貨公司董事會負責。

【考點二】任免與行為規(guī)范

期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。

工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

首席風險官不得有下列行為：

(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；

(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；

(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

(四)利用職務(wù)之便牟取私利；

(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；

(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；

(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

【考點三】職責與履職保障

首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；

(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；

(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：

(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；

(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

【考點四】監(jiān)督管理

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。