投資者

自然人

一般單位

特殊單位

要求

保證金≥50萬；
期貨知識(shí)、通過測試；
10日、20筆金融仿真交易成交記錄
或3年10筆期貨交易成交記錄；
無不良無違法；

除自然人的條件外還
具有參與金融期貨交易的
內(nèi)控制度、風(fēng)管制度；

無條件

違法類型

存在或可能違反的期貨公司會(huì)員

違反投資者適當(dāng)制度

期貨公司會(huì)員工作人員有責(zé)任

交易所可
采取措施

談話、責(zé)令培訓(xùn)、
口頭警示、書面警示
增加檢查次數(shù)、
責(zé)令處分責(zé)任人、
說明情況、專項(xiàng)調(diào)查、
暫停受理或辦理業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
（比較輕，最重不過暫停）

責(zé)令整改、
書面警示、
通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、
暫停受理申請(qǐng)交易編碼、
暫?；蛳拗茦I(yè)務(wù)、
調(diào)整或取消會(huì)員資格等處理措施，
情節(jié)嚴(yán)重，
交易所可以向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從公司方面來處罰）

通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、
暫停從事期貨業(yè)務(wù)和
取消從事業(yè)務(wù)資格等處理措施；
情節(jié)嚴(yán)重，
可向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)
提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格
等行政處罰或紀(jì)律處分；
（主要從個(gè)人方面來處罰）