《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定試行》
一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《董事、監(jiān)事、高管、資格管理辦法》；
08年5月1日實施；證監(jiān)會及其派出監(jiān)管、交易所、協(xié)會自律監(jiān)管；
二、注意事項
1、董事會選聘首風(fēng)，有獨董，要經(jīng)全體獨董同意；
2、只能兼任合規(guī)部門負責(zé)人；
3、首風(fēng)季度后10日年度后1月20日向派出機構(gòu)工作報告；
報告合規(guī)、風(fēng)管、內(nèi)控、履職情況（調(diào)查、意見、效果）；
4、首風(fēng)工作底稿、記錄保存20年；
5、自己辭職提前30天申請董事會，并向派出機構(gòu)報告；
6、首風(fēng)發(fā)現(xiàn)問題先向總經(jīng)理，不行再董事長、風(fēng)管委員會、監(jiān)事會，必要向派出機構(gòu)；
7、發(fā)現(xiàn)（占用保證金、資產(chǎn)抽逃、凈資本不達標、發(fā)生重大、股東干預(yù)）立即向派出機構(gòu)；
8、按時參加協(xié)會培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或不及格，監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施；
9、監(jiān)管措施、培訓(xùn)情況、其他，會被記入首風(fēng)誠信檔案；
三、時間總結(jié)：
首風(fēng)季度后10日年度后1月20日向派出機構(gòu)工作報告；
自己辭職提前30天申請董事會，并向派出機構(gòu)報告；