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    《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》重點筆記

    來源:233網(wǎng)校 2015-02-03 09:11:00
    一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定;07年8月1號實施
    1、期貨公司出現(xiàn)違規(guī)、風控不利導致保證金出現(xiàn)缺口,補償投資者保證金損失的專項基金;
    2、投資活動導致?lián)p失,自行負擔;
    3、按取之于市場用之于市場的原則籌集;
    4、證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用,
    5、管理運用遵循 公開、合理、有效原則;
    6、使用遵循保障合法權益、公平救助原則
    二、要點
    1、資金來源:
    啟動資金:由截止06年12月31風險準備金的15%,
    后續(xù)資金:向期貨公司會員收取手續(xù)費的3%、期貨公司代理交易額的千分5-10、其他合法;
    期貨公司具體繳納由證監(jiān)會視情況而定;保障基金營業(yè)成本列支;
    2、繳納:
    實施1月內(nèi)交易所將啟動資金劃入專戶;季后15日交易所、交易所代繳保障基金;
    發(fā)生:總額8億、發(fā)生不可抗力,經(jīng)證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納;
    3、證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu),代管保障基金;
    4、管理遵循安全、穩(wěn)健,保證安全;限購存款、國債、央行債券票據(jù)、中央級金融債券;
    5、保障基金管理機構(gòu)定期報告證監(jiān)會、財政部   基金情況;
                 證監(jiān)會定期通報保障基金管理機構(gòu) 期貨公司風險狀況;
       存在較高風險公司每月向保障基金管理機構(gòu)   財務監(jiān)管表;
    6、補償原則:個人,10萬下全額,超過部分90%;
                機構(gòu),10萬下全額,超過部分80%;
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