《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》
一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年4月20日實施；證監(jiān)會監(jiān)管，協(xié)會交易所自律；
二、申請業(yè)務(wù)資格條件：
前6月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)；
（指標(biāo)：凈資本≥12億，流動資產(chǎn)余額：流動負(fù)債余額≥150%，凈資本：凈資產(chǎn)不低于70%對外擔(dān)保負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%，負(fù)債與資產(chǎn)有關(guān)）
全資或控股或一起被控制、期貨公司是分級會員前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)；
總部5人營業(yè)部2人；建立第三方存管；技術(shù)系統(tǒng)；
三、提交材料：對應(yīng)資格條件
申請書；決議；介紹業(yè)務(wù)的人；介紹業(yè)務(wù)制度文本；與期貨公司擬簽訂委托文協(xié)議本；
技術(shù)說明；凈資本指標(biāo)；期貨公司前2月風(fēng)險監(jiān)控；
資格審批：證監(jiān)會20日決定；
四、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范：
記住只是中間介紹和協(xié)助客開戶而已，是期貨公司直接對客戶承擔(dān)；
期貨公司復(fù)核材料后與客戶期貨經(jīng)紀(jì)合同；
證券公司股東、控制人開戶要在派出機(jī)構(gòu)備案；
證券公司和期貨公司簽訂終止，雙方5日向派出機(jī)構(gòu)報告；
保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料5年；
五、監(jiān)督和處罰：
證監(jiān)會對證券公司實行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查；
證券公司定期檢查情況每半年報告派出機(jī)構(gòu)；發(fā)生重大，2日報告派出機(jī)構(gòu)；
取得資格后不符合業(yè)務(wù)資格和控制指標(biāo)限期整改，撤銷介紹業(yè)務(wù)資格；
違反業(yè)務(wù)規(guī)則：限期整改，監(jiān)管談話，出具警示函，未改證監(jiān)會責(zé)令斷絕關(guān)系；
違反業(yè)務(wù)規(guī)則罰款采用70條：機(jī)構(gòu)1—5倍，10—50萬，負(fù)責(zé)人3—30萬；