《期貨公司董事、監(jiān)事、高管任職資格管理辦法》
一、總則
1、依據(jù)《公司法》、《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；
2、公司董事、監(jiān)事、高管任職前要取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格；
3、高管包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首風(fēng)、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、
4、證監(jiān)會及其派出行政監(jiān)督管理，協(xié)會交易所自律管理；
二、任職資格和申請材料

	申請資格	申請材料
一般董事、監(jiān)事	金融法會類3年或經(jīng)管5年； 大專；
獨立董事	金融法會類5年或具有教學(xué)研究高級職稱； 本科且學(xué)士；資質(zhì)測試；時間精力；	2名推薦人； 資質(zhì)測試；
董事長、監(jiān)事會主席	期貨3年或其他金融4年或法會5年；（345） 本科或?qū)W士；資質(zhì)測試；
經(jīng)理層 （總、副總、首風(fēng)）	從業(yè)資格；本科或?qū)W士；資質(zhì)測試； 總：期貨3年或其他金融4年或法會5年（345）；任高管2年； 風(fēng)：期貨3年且交易、結(jié)算、風(fēng)管、合規(guī)負(fù)責(zé)人2年， 或期貨1年且風(fēng)管、合規(guī)3年；（首風(fēng)32、13）	2名推薦人； 資質(zhì)測試； 從業(yè)資格；
財務(wù)負(fù)責(zé)人	從業(yè)資格、本科或?qū)W士、會計職稱；	從業(yè)資格；會計資格；
營業(yè)負(fù)責(zé)人	從業(yè)資格、本科或?qū)W士、期貨3年或其他金融4年；	從業(yè)資格；

注意：
1、期貨10年或金融高管8年，學(xué)歷可放寬大專；
2、金融法會類碩士研究生，期貨外經(jīng)歷可放寬1年；
3、在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)8年申請高管免試從業(yè)資格；
4、解除、開除滿5年，行政、撤銷滿3年，不適當(dāng)滿2年，才可以申請；
5、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層；推薦人每年最多3人；
特別總結(jié)：
1、只有高管、法人必須要從業(yè)資格；
2、除了一般董事、監(jiān)事、負(fù)責(zé)人；要資質(zhì)測試、推薦人；  
3、一般董事、監(jiān)事學(xué)歷只大專其他均本科上；
4、時間總結(jié)：
總（副）經(jīng)理、董事長、監(jiān)事主席都345，經(jīng)理還高管2年，首風(fēng)32、13；
一般董事、監(jiān)事35、營業(yè)部34；獨董5年或高級；
三、任職情況
1、取得資格30日辦理手續(xù)，未辦理失效；
2、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告；
   擬免首風(fēng)，10日前向駐公司派出機(jī)構(gòu)報道；
3、境外30%經(jīng)理層；高管最多2家兼董事監(jiān)事；獨董最多2家；出現(xiàn)兼職5日向派出報告；
4、董事、監(jiān)事、負(fù)責(zé)人離任資格就失效除非在同公司改任；
5、經(jīng)理層擔(dān)任董事（除獨董）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需重申；
6、董事長、監(jiān)事主席、獨董去其他公司擔(dān)任，12月內(nèi)，重申只需：申請書、表、原職情況；
四、行為規(guī)范
1、獨董重點保護(hù)客戶、中小客戶的利益；
2、董事、監(jiān)事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案；
五、監(jiān)督管理
1、經(jīng)理層未任職實行資格年檢（下年度每季向派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表）
2、未年檢或未通過年檢或5年沒任職，取消資格；
3、獨董、董長、主席、經(jīng)理層（任職或沒任職）至少2年培訓(xùn)1次，取得合格證；
4、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會及其派出報告；代為履職不超6個月；
5、高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事，5日向派出機(jī)構(gòu)報告；
6、立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機(jī)構(gòu)報告；
7、1年3次監(jiān)管談話、累計3次紀(jì)律處分、重大責(zé)任、造成嚴(yán)重后果 為不適當(dāng)人選；
8、董事長、總經(jīng)理離任，要證劵、期貨資格的事務(wù)所審計，3個月內(nèi)審計報告送派出；
六、處罰
1、申請人行賄、欺騙獲取資格，撤銷，相關(guān)人罰款3萬；
2、受賄罰款3萬，嚴(yán)重撤銷資格；
七、總結(jié)與時間相關(guān)：
1、取得資格30日辦理手續(xù)，未辦理失效；
2、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會及其派出報告；代為履職不超6個月；
立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機(jī)構(gòu)報告；
3、、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告；出現(xiàn)兼職5日向派出報告；
董事、監(jiān)事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案；
高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事，5日向派出機(jī)構(gòu)報告；
4、擬免首風(fēng)，10日前向駐公司派出機(jī)構(gòu)報道；
5、不能履職和立案是3日其余大多都是5日；