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    2014年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試應(yīng)對方法及復(fù)習(xí)策略

    來源:233網(wǎng)校 2014-08-28 09:30:00
      作為期貨從業(yè)人員(而不是法律工作人員)考試的科目,當然不會對法條規(guī)定的來龍去脈予以深究。對考生的要求僅停留在“知其然”的層次上。再加上采取客觀試題的方式,更降低了考試的強度??忌枰龅?,只是記住拼圖的本來面目,在考試中準確找到拼圖上缺失的一環(huán)即可,而無需憑空描繪出拼圖的圖案。

    因此,最為經(jīng)濟的辦法是,考生應(yīng)該在復(fù)習(xí)中采取泛讀的方式,和各條法律“混個臉熟”即可。同時,對重點法條中的易考點,易混淆點進行精確的記憶。

    那么,下一個問題自然就是:重點法條、易考點和易混淆點在哪里?

    請看今年的考試大綱:

    一、行政法規(guī)(國務(wù)院頒布)

    1.期貨交易管理條例

    二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件(證監(jiān)會頒布)

    2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法

    3.期貨交易所管理辦法

    4.期貨公司管理辦法

    5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

    6.期貨從業(yè)人員管理辦法

    7.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

    8.關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

    9.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知

    10.關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

    11.關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

    三、協(xié)會自律規(guī)則(期貨業(yè)協(xié)會頒布)

    12.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)

    13.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)

    四、其他

    14.中華人民共和國刑法修正案

    15.中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

    16.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

    17.關(guān)于發(fā)布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的通知

    18.期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

    19.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)

    20.期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

    21.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

    經(jīng)過上述分析,我們確定了重點法條,那么易考點和易混淆點在哪里?

    1.數(shù)字

    例題:

    我國申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( C )元。

    a.500萬

    b.1000萬

    c.3000萬

    d.5000萬

    會員制期貨交易所會員大會有( C )以上會員參加方為有效。

    a.1/2

    b.1/3

    c.2/3

    d.3/4

    2.專有名詞

    例題:

    《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨交易所實行( D )結(jié)算制度。

    a.季末無負債

    b.次日無負債

    c.年末無負債

    d.當日無負債

    期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括( D )。

    a.變更住所申請書

    b.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    c.變更住所的詳細計劃

    d.申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準

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