期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

　　第一章 總則

　　第二章 資格的取得與終止

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

　　1.結(jié)算和風(fēng)險管理部門負責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

　　2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

　　注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

　　3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

　　4.注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

　　5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

　　申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

　　在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

　　取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

　　第三章 業(yè)務(wù)資格

　　1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

　　交易指令下達方式和審查或者驗證措施

　　保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　風(fēng)險管理措施 條件和程序

　　結(jié)算流程

　　通知事項 方式和時限

　　協(xié)議變更和解除

　　違約解除

　　爭議處理方式

　　2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

　　依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款

　　雙方約定不違法的情況

　　第四章： 監(jiān)督管理

　　1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告

　　2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項：

　　非結(jié)算會員名單和變化情況

　　金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況