1、日常監(jiān)管：通過定期報(bào)告、現(xiàn)場檢查等方式，對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。
2、現(xiàn)場檢查：對(duì)基金管理人的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行實(shí)地檢查，以核實(shí)其合規(guī)性。
3、行政處罰：對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行處罰，包括警告、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等。
4、自律管理：行業(yè)協(xié)會(huì)通過制定行業(yè)規(guī)范、開展培訓(xùn)等方式，引導(dǎo)基金管理人及其從業(yè)人員自覺遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
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