1、基金管理人的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)

基金管理人需具備法定條件，如注冊(cè)資本、股東資質(zhì)、人員配備、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等，并需獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)或注冊(cè)。

基金管理人需遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，合法合規(guī)地運(yùn)營(yíng)基金產(chǎn)品，保護(hù)投資者利益。

2、從業(yè)人員的資格與行為

基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員需具備相應(yīng)的資格條件，如基金從業(yè)資格等。

從業(yè)人員需遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，恪守職業(yè)道德，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的行為。

3、信息披露與透明度

基金管理人需按照規(guī)定披露基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，如投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、持倉(cāng)情況等，以增強(qiáng)透明度，便于投資者做出理性決策。

4、內(nèi)部治理與風(fēng)險(xiǎn)控制

基金管理人需建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和收益性。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等方式，對(duì)基金管理人的內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。