（一）行為準則制定

1. 法律法規(guī)層面的行為準則

在法律法規(guī)層面，對基金管理人從業(yè)人員的行為有明確的規(guī)范。例如，《證券投資基金法》規(guī)定從業(yè)人員不得利用職務之便謀取私利，不得泄露在執(zhí)業(yè)過程中獲取的未公開信息等。這些規(guī)定從法律的高度對從業(yè)人員的行為進行約束，保障投資者的利益和市場的公平公正。

2. 行業(yè)自律規(guī)則的行為規(guī)范

除了法律法規(guī)，行業(yè)自律組織（如基金業(yè)協(xié)會）也制定了一系列行為規(guī)范。這些自律規(guī)則在一些細節(jié)方面對從業(yè)人員進行約束，如在基金銷售過程中的宣傳推介規(guī)范，要求從業(yè)人員不得進行夸大、虛假宣傳等行為。行業(yè)自律規(guī)則作為法律法規(guī)的補充，有助于進一步規(guī)范從業(yè)人員的行為，提高行業(yè)的整體形象。

（二）道德監(jiān)管措施

1. 職業(yè)道德教育

基金管理人通常會對從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育，培養(yǎng)他們的誠信、勤勉、盡責等職業(yè)道德素養(yǎng)。例如，通過內部培訓、案例分析等方式，讓從業(yè)人員深刻理解職業(yè)道德的重要性，并將其融入到日常工作中。職業(yè)道德教育是從思想根源上防范從業(yè)人員違規(guī)行為的重要手段。

2. 違規(guī)行為的道德譴責與處罰

當從業(yè)人員出現違反職業(yè)道德的行為時，除了受到法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則規(guī)定的處罰外，還會受到道德譴責。這種道德譴責可能來自行業(yè)內部、同行以及社會公眾的輿論壓力。同時，監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織會對違規(guī)行為進行嚴肅處理，如警告、罰款、暫停或吊銷從業(yè)資格等處罰措施，以維護行業(yè)的道德規(guī)范和公信力。