1、治理結(jié)構(gòu)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金管理人建立健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層等內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)，明確各自的職責(zé)和權(quán)限，形成有效的制衡機(jī)制。

強(qiáng)調(diào)基金份額持有人利益優(yōu)先原則，要求基金管理人在行使權(quán)利或履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)以基金份額持有人的利益為重。

2、內(nèi)部控制

要求基金管理人建立科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制制度，覆蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。

強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制的全面性、相互制約性、執(zhí)行有效性、獨(dú)立性和成本效益性等原則，確保內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。

3、人員管理

對(duì)基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員進(jìn)行資格管理，要求具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)和道德水平。

要求基金管理人建立健全人力資源管理制度，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

4、信息披露與透明度

要求基金管理人按照規(guī)定披露基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，如投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、持倉(cāng)情況等，增強(qiáng)透明度。

強(qiáng)調(diào)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，防止誤導(dǎo)投資者。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理

要求基金管理人建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和體系，對(duì)可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制。

強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和系統(tǒng)性，確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和收益性。